一、竞争性谈判条件

云南昆交投供应链管理有限公司（以下简称“竞谈人”）拟向上海证券交易所申报资产支持证券（ABS），并通过竞争性谈判方式选聘计划管理人。根据《昆明市人民政府国有资产监督管理委员会关于规范监管企业选聘中介机构有关事项的通知》（昆国资发〔2020〕116号），现发布竞争性谈判公告，欢迎有实力的单位参与本次项目的竞谈。

二、项目概况

1、项目简介：本次资产支持证券（ABS）预计申报注册发行额度不超过人民币20亿元，预计发行期限为2年。

2、发行周期要求：申报发行资料齐备的情况下，六个月内取得上海证券交易所批复并择机发行，首期发行时间自取得核准批复之日起不超过六个月。

3、承销要求：竞争性谈判申请人需做出余额包销承诺，即：竞争性谈判申请人应在其竞争性谈判响应文件中承诺其最低包销比例，并于中选后在该比例范围内，就未能成功销售的部分承担自行购买或指定第三人购买，并向竞谈人支付购买款项。

4、竞谈内容（服务范围）包括但不限于：

（1）组建人员充足、结构分工合理、综合素质高，有丰富的同类项目经验的专业资产支持证券（ABS）发行团队为本项目发行提供服务。

（2）根据市场情况，设计并提交发行资产支持证券（ABS）的方案。

（3）根据竞谈人的要求，制定合理的发行工作计划，并对发行时间、发行期限、本息兑付安排以及资金用途等内容提供合理化建议。

（4）协助竞谈人就资产支持证券（ABS）方案涉及的重点问题进行分析，并与监管机构沟通。

（5）进行尽职调查，并按照监管部门要求出具相关文件。

（6）制作申请资产支持证券（ABS）所需材料并协助公司报送申请材料，并与监管机构进行持续沟通，根据监管机构意见修改和完善申请材料。

（7）搜集市场信息供公司了解市场需求，组织承销工作。

（8）开展存续期内的受托管理工作。

（9）根据竞谈人需求选定评级机构、律师事务所、会计师事务所、保理公司等中介机构。

(10)根据竞谈人需求牵头组建承销团，对资产支持证券（ABS）发行后进行一定比例的包销，并承诺在相应比例范围内承担余额包销义务。

（11）根据行业及类似项目惯例，需由计划管理人负责完成的其他工作。

5、资金用途：用于补充公司流动资金、偿还到期债务等。

6、服务期限：合同生效之日起至本项目服务结束为止或竞谈人终止本项目为止。

7、资格审查方式：资格后审。

8、竞争性谈判原则：根据《昆明市人民政府国有资产监督管理委员会关于规范监管企业选聘中介机构有关事项的通知》（昆国资发〔2020〕116号），遵循“公开、公平、公正、择优”的原则，采用竞争性谈判方式选聘本次资产支持证券（ABS）计划管理人。

9、中选候选人推荐：本次竞谈工作由评审小组对所有竞争性谈判响应文件进行资格审查、符合性评审及技术评审，并根据竞谈申请人详细评审得分由高至低的顺序推荐前八名成为中选候选人，综合评分最高的竞谈申请人作为本次债券发行计划管理人候选人。竞谈单位退出的，应按分数由高至低依次递补，并以此类推；若所有竞谈单位均不符合要求或退出的，需重新组织竞谈。

10、承销费率确定：承销费率以各中选人提交的承销费率的算术平均值确定。

11、承销份额确定：发行份额采用竞争性销售，竞谈人不确保中选人在其包销范围内享有专属销售的权利。

12、受托管理费：实际销售金额的0.05%支付。

13、当期资产支持证券（ABS）设立、发行过程所产生的其他中介费用（包括但不限于保理费、评级费用、律师费用、会计师费用、登记兑付费等）依据实际结算金额进行支付。

三、资格要求

1、在中华人民共和国境内注册，具有相应的经营资质的独立法人。

2、具有中国证监会确认的证券承销业务资格及资产管理业务资格的金融机构及其分支机构。

3、具有发行资产支持证券（ABS）的承销能力及相关经验。自2019年1月1日至今，竞谈申请人作为计划管理人至少成功发行过一支资产支持证券（ABS）产品，需提供加盖企业公章的万得数据库（wind）查询结果作为证明材料。

4、2019年1月1日至今，没有因资产支持证券（ABS）计划管理人业务、债券承销业务出现违法违规行为被监管机构（交易商协会）给予市场禁入或限制经营的情形；

5、单位法定代表人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位（含分行、分支机构、子公司），不得参加同一项目的竞争性谈判；每个竞谈申请人仅能委派一家分行或分支机构参与；

6、本次竞谈不接受联合体报名。

四、响应函及竞争性谈判响应文件的递交

1、响应函递交：受新型冠状病毒疫情影响，有意向的竞谈申请人，可先向竞谈人发送电子版响应函，随后再邮寄纸质原件，电子版响应函接收邮箱pingyanling@kmjt.net；邮寄地址：云南省昆明市滇池度假区中天融域17栋2单元1001室，收件人：平燕玲，联系电话：15974559495 。

2、竞争性谈判文件的获取：有意向的竞谈申请人在递交响应函纸质原件后，竞谈人通过电子邮件发送电子版竞争性谈判文件。（如需纸质版竞争性谈判响应文件，申请人可在递交响应函时说明，并提供邮寄地址）

3、竞争性谈判响应文件递交：本次竞争性谈判响应文件须通过邮寄纸质文本及光盘方式递交，竞谈人不接收单独的电子版竞争性谈判响应文件。竞争性谈判响应文件接收时间截止2022年8月16日下午17:00（北京时间）。邮寄地址：云南省昆明市滇池度假区中天融域17栋2单元1001室，收件人：平燕玲 ，联系电话：0871-63339930。

4、竞争性谈判响应文件逾期发送的或者未邮寄到达指定地点的，竞谈人不予受理，相关意向单位不得参与本次竞谈。

五、竞谈时间及地点

1、本次竞争性谈判公告时间：2022年8月5日至2022年8月16日（北京时间）。

2、竞争性谈判时间为：2022年8月17日9：30-17：30（北京时间）。

3、竞争性谈判地点为：云南省昆明市滇池度假区中天融域17栋2单元10楼会议室。

4、受新型冠状病毒疫情影响，本次竞谈的申请人不需要到现场。有意向参与此次竞谈的单位在提交《响应函》并获取竞争性谈判文件后，应当认真对照竞争性谈判文件要求编制竞谈申请文件。竞谈当天竞谈人将通过使用远程视频方式竞谈。

监督小组将通过视频方式验证竞谈申请人及被授权人身份，请被授权人本人准备好备查资料以便监督小组验证。评选过程中如评审小组对竞谈文件有疑问，评审小组会通过连接视频方式询问。视频连接方式：添加微信号1608053970。

请竞谈申请人提前准备以下资料：

（1）营业执照副本(复印件加盖公章)；

（2）公司负责人或法定代表人身份证明书（原件）；

（3）公司负责人或法定代表人授权委托书（原件）；

（4）公司负责人或法定代表人或授权代理人居民身份证（原件）；

六、发布公告的媒介

本次竞争性谈判公告在 “中国采购与招标网www.chinabidding.com.cn”、“昆明市交通投资有限责任公司官方网站 www.kmjt.net”、“云南昆交投供应链管理有限公司官方网站www.ynkjtgyl.com”上发布，公告时间不少于5个工作日。

七、联系方式

竞谈人：云南昆交投供应链管理有限公司

联系人：平燕玲

联系电话： 0871-63339930；15974559495